我已授权

注册

富国高新技术产业股票型证券投资基金2013年年度报告摘要

2014-03-29 04:59:00  

  富国高新技术股票型证券投资基金

  2013年年度报告摘要

  §1 重要提示及目录

  1.1重要提示

  §2 基金简介

  2。1基金基本情况

  2.2基金产品说明

  2.3基金管理人和基金托管人

  2.4信息披露方式

  §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

  3.1主要会计数据和财务指标

  金额单位:人民币元

  注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,封闭式基金交易佣金、开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2基金净值表现

  3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  注:本基金业绩比较基准:中证800 指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20%。

  中证800 指数是由中证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况的指数。中证800 指数的成份股由中证500 指数和沪深300指数成份股一起构成。

  本基金每个交易日对业绩比较基准进行再平衡处理,1日收益率(benchmarkt)按下列公式计算:

  benchmarkt = [中证800指数t/(中证800指数t-1)-1] *80% + [中债综合指数t/(中债综合指数t-1)-1] *20%;

  其中,t= t=1,2,3,…,T,T表示时间截至日;

  期间T日收益率(benchmarkT)按下列公式计算:

  benchmarkT =[∏Tt=1(1+benchmarkt )]-1

  其中,T=2,3,4,…; ∏Tt=1(1+benchmarkt )表示t日至T日的(1+benchmarkt )数学连乘。

  3。2。2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:截止日期为2013年12月31日。

  本基金建仓期6个月,即从2012年6月27日起至2012年12月26日止,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

  3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  注:本基金合同生效日为2012年6月27日,2012年净值增长率按实际存续期计算。

  3。3过去三年基金的利润分配情况

  注:本基金自2012年6月27日(基金合同生效日)至2013年12月31日未进行利润分配。

  §4 管理人报告

  4。1基金管理人及基金经理

  4。1。1基金管理人及其管理基金的经验

  富国基金管理有限公司于1999年4月13日获国家工商行政管理局登记注册成立,是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一,公司于2001年3月从北京迁址上海。2003年9月加拿大蒙特利尔银行(BMO)参股富国基金(博客,微博)管理有限公司的工商变更登记办理完毕,富国基金管理有限公司成为国内首批成立的十家基金公司中,第一家中外合资的基金管理公司。截至2013年12月31日,本基金管理人共管理汉盛证券投资基金(500005,基金吧)、汉兴证券投资基金(500015,基金吧)、富国天源平衡(100016,基金吧)混合型证券投资基金、富国天利增长债券(100018,基金吧)投资基金、富国天益价值(100020,基金吧)证券投资基金、富国天瑞强势地区精选(100022,基金吧)混合型证券投资基金、富国天惠成长混合型证券投资基金(LOF)、富国天时货币市场基金、富国天合稳健优选(100026,基金吧)股票型证券投资基金、富国天博创新主题(519035,基金吧)股票型证券投资基金、富国天成红利(100029,基金吧)灵活配置混合型证券投资基金、富国天丰强化收益债券型证券投资基金(LOF)、富国中证红利增强型证券投资基金、富国优化增强债券型证券投资基金、富国沪深300增强证券投资基金、富国通胀轮动股票型证券投资基金、富国汇利债券型证券投资基金、富国全球证券投资基金、富国可转换债券证券投资基金、上证综指交易型开放式指数证券投资基金、富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国天盈分级债券型证券投资基金、富国全球顶级消费品股票型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)、富国产业债债券型证券投资基金、富国新天锋定期开放债券型证券投资基金、富国高新技术产业股票型证券投资基金、富国中国中小盘(香港上市)股票型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、富国纯债债券型发起式证券投资基金、富国强收益定期开放债券型证券投资基金、富国强回报定期开放债券型证券投资基金、富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金、富国信用增强债券型证券投资基金、富国信用债债券型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、富国医疗保健股票型证券投资基金、富国创业分级证券投资基金、富国目标收益两年期纯债债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富国恒利分级债券型证券投资基金四十二只证券投资基金。

  4。1。2基金经理(或基金经理小组)简介

  注:上述表格内基金经理的任职日期为本基金基金合同生效日。

  证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4。2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期,富国基金管理有限公司作为富国高新技术产业股票型证券投资基金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《富国高新技术产业股票型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以尽可能减少和分散投资风险,力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标,无损害基金份额持有人利益的行为,基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。

  4。3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

  4.3.1公平交易制度和控制方法

  本基金管理人根据相关法规要求,结合实际情况,制定了内部的《公平交易管理办法》,对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节,实行事前控制、事中监控、事后评估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会,并保持各组合的独立投资决策权。

  事前控制主要包括:1、一级市场,通过标准化的办公流程,对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制;2、二级市场,通过交易系统的投资备选库、交易对手库及授权管理,对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。

  事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制,银行间市场交易价格的公允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为,非经特别控制流程审核同意,不得进行;对于同日同向交易,通过交易系统对组合间的交易公平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合,对同一投资标的采用相同投资策略的,必须通过交易系统采取同时、同价下达投资指令,确保公平对待其所管理的组合。

  事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向交易的合理性分析评估,以及不同时间窗口下(1日、3日、5日)的季度公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统,对涉及公平性交易的投资行为进行分析评估,分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品,并重点分析同类组合(股票型、混合型、债券型)间、不同产品间以及同一基金经理管理不同组合间的交易行为,若发现异常交易行为,监察稽核部视情况要求相关当事人做出合理性解释,并按法规要求上报辖区监管机构。2、季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字,并经督察长、总经理审阅签字后,归档保存,以备后查。

  4.3.2公平交易制度的执行情

  本报告期,在同向交易价差分析方面,公司采集连续四个季度,不同时间窗口(1日内、3日内、5日内)的同向交易样本,在假设同向交易价差为零及95%的置信水平下,对同向交易价差进行t分布假设检验并对检验结果进行跟踪分析。分析结果显示本投资组合与公司管理的其他投资组合在同向交易价差方面未出现异常。

  本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度,未出现违反公平交易制度的情况。

  4。3。3异常交易行为的专项说明

  本报告期内未发现异常交易行为。

  公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面,报告期内本组合与其他投资组合之间,因组合流动性管理或投资策略调整需要,出现11次同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。

  4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

  2013年度里,代表转型的新经济(310358,基金吧)行业出现加速成长,传统行业的盈利水平在消化产能和环保压力等政策条件下出现萎缩。在此情况下,沪深指数走势平淡,而创业板指数表现明显好于大盘,估值水平相对继续提升。

  本基金在前三季度持有较高仓位的创业板股票,到第四季度锐减了高估的创业板和中小板股票,并增配了国家政策未来明确大力支持和发展且PE/G相对低的大环保节能产业、机器人(300024,股吧)产业、军队信息化产业、医药和消费产业等。

  4.4.2报告期内基金的业绩表现

  截至2013年12月31日,本基金份额净值为1。389元,份额累计净值为1。389元。报告期内,本基金份额净值增长率为41。73%,同期业绩比较基准收益率为-1。45%。

  4。5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  展望2014年第一季度,部分资金随着IPO的开闸离场转向申购新股,货币政策在目前看来没有出现资金价格远端放松的迹象,大宽松的货币环境目前看无预期。在此情况下,代表新经济的行业继续演绎结构性行情的可能性较大。

  本基金采取的策略是把更多的精力集中在个股精选上,淡化仓位的调整,在市场调整过程中配置相对优质的个股。

  个股选择方面,本基金坚持选择公司产品具有明显竞争优势、需求端行业持续增长、管理相对优秀、行业进入壁垒较高、盈利水平突出的企业,我们认为此类企业才有可能在未来较长时间里取得持续增长,而在合适的时点投资这些企业是科技成长型基金取得长期较高投资收益/风险比的可取途径。

  4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

  本公司按照相关法律法规的规定成立了估值委员会,并制订了《富国基金管理有限公司估值委员会运作管理办法》。估值委员会是公司基金估值的主要决策机关,由主管运营副总经理负责,成员包括基金清算、监察稽核、金融工程方面的业务骨干以及相关基金经理,所有相关成员均具有丰富的证券基金行业从业经验。公司估值委员会负责提出估值意见、提供和评估估值技术、执行估值决策和程序、对外信息披露等工作,保证基金估值的公允性和合理性,维护基金持有人的利益。基金经理是估值委员会的重要成员,必须列席估值委员会的定期会议,提出基金估值流程及估值技术中存在的潜在问题,参与估值程序和估值技术的决策。估值委员会各方不存在任何重大利益冲突。

  4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

  根据相关法律法规、本基金《基金合同》的约定以及基金的实际运作情况,2013年报告期内本基金未进行收益分配。

  §5 托管人报告

  5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

  本报告期内,本基金托管人在对富国高新技术产业股票型证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

  5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

  本报告期内,富国高新技术产业股票型证券投资基金的管理人——富国基金管理有限公司在富国高新技术产业股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,富国高新技术产业股票型证券投资基金未进行利润分配。

  5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

  本托管人依法对富国基金管理有限公司编制和披露的富国高新技术产业股票型证券投资基金2013年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。

  中国工商银行资产托管部

  2014年3月27日

  §6 审计报告

  本基金审计的注册会计师出具的是无保留意见的审计报告。

  投资者可通过本基金年度报告正文查看审计报告全文。

  §7 年度财务报表

  7。1资产负债表

  会计主体:富国高新技术产业股票型证券投资基金

  报告截止日:2013年12月31日

  单位:人民币元

  注:报告截止日2013年12月31日,基金份额净值1。389元,基金份额总额104,056,086。02份。

  7。2利润表

  会计主体:富国高新技术产业股票型证券投资基金

  本报告期:2013年01月01日至2013年12月31日

  单位:人民币元

  7.3所有者权益(基金净值)变动表

  会计主体:富国高新技术产业股票型证券投资基金

  本报告期:2013年01月01日至2013年12月31日

  单位:人民币元

  报表附注为财务报表的组成部分。

  本报告7。1至7。4财务报表由下列负责人签署;

  陈 戈 林志松雷青松

  ————————— ————————— ————————

  基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

  7.4报表附注

  7。4。1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

  本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。

  7.4.2会计差错更正的说明

  本基金本期未发生重大会计差错,无需更正。

  7.4.3重要财务报表项目的说明

  7.4.3.1银行存款

  单位:人民币元

  注:本基金本报告期内及上年度可比期内均未投资于定期存款。

  7.4.3.2交易性金融资产

  单位:人民币元

  7.4.3.3衍生金融资产/负债

  注:本报告期末及上年度末本基金未持有衍生金融资产/负债。

  7.4.3.4买入返售金融资产

  7。4。3。4。1各项买入返售金融资产期末余额

  注:本基金本报告期内及上年度可比期内均未持有买入返售金融资产。

  7.4.3.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券

  注:本报告期末及上年度末本基金未持有买断式逆回购中取得的债券。

  7。4。3。5应收利息

  单位:人民币元

  7.4.3.6其他资产

  注:本报告期末及上年度末本基金未持有其他资产。

  7。4。3。7应付交易费用

  单位:人民币元

  7。4。3。8其他负债

  单位:人民币元

  7.4.3.9实收基金

  金额单位:人民币元

  注:申购含红利再投、转换入份额,赎回含转换出份额。

  7.4.3.10未分配利润

  单位:人民币元

  7。4。3。11存款利息收入

  单位:人民币元

  7。4。3。12股票投资收益

  单位:人民币元

  7.4.3.13债券投资收益

  单位:人民币元

  7.4.3.14资产支持证券投资收益

  注:本基金本报告期及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。

  7.4.3.15衍生工具收益

  7。4。3。15。1衍生工具收益——买卖权证差价收入

  注:本基金本报告期及上年度可比期间均无权证投资收益。

  7.4.3.15.2衍生工具收益——其他投资收益

  注:本基金本报告期及上年度可比期间均无其他衍生工具收益。

  7.4.3.16股利收益

  单位:人民币元

  7。4。3。17公允价值变动收益

  单位:人民币元

  7。4。3。18其他收入

  单位:人民币元

  7.4.3.19交易费用

  单位:人民币元

  7.4.3.20其他费用

  单位:人民币元

  7.4.4关联方关系

  注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

  7.4.5本报告期及上年度可比期间的关联方交易

  7。4。5。1通过关联方交易单元进行的交易

  7.4.5.1.1股票交易

  金额单位:人民币元

  7。4。5。1。2权证交易

  注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。

  7.4.5.1.3债券交易

  注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。

  7。4。5。1。4回购交易

  注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。

  7。4。5。1。5应支付关联方的佣金

  金额单位:人民币元

  注:上述佣金按市场佣金率计算,扣除由证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券结算风险基金和买(卖)证管费等)。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括:为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

  7。4。5。2关联方报酬

  7.4.5.2.1基金管理费

  单位:人民币元

  注:基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提。计算方法如下:

  H=E×1。50%/当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。

  7.4.5.2.2基金托管费

  单位:人民币元

  注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下:

  H=E×0.25%/当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。

  7.4.5.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

  注:本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

  7.4.5.4各关联方投资本基金的情况

  7.4.5.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

  注:本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。

  7.4.5.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

  注:本基金除基金管理人之外的其他关联方本报告期末及上年度末均未投资本基金。

  7.4.5.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

  单位:人民币元

  7。4。5。6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

  注:本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。

  7.4.5.7其他关联交易事项的说明

  本基金本报告期及上年度可比期间均无其他关联方交易事项。

  7.4.6期末(2013年12月31日)本基金持有的流通受限证券

  7。4。6。1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

  注:本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。

  7。4。6。2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

  注:本基金本报告期末未持有暂时停牌股票。

  7.4.6.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

  7。4。6。3。1银行间市场债券正回购

  注:截至本报告期末2013年12月31日止,本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

  7.4.6.3.2交易所市场债券正回购

  截至本报告期末2013年12月31日止,本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

  7.4.7有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

  截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。

  §8 投资组合报告

  8.1期末基金资产组合情况

  金额单位:人民币元

  8.2期末按行业分类的股票投资组合

  金额单位:人民币元

  8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  金额单位:人民币元

  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于富国基金管理有限公司网站的年度报告正文

  8。4报告期内股票投资组合的重大变动

  8。4。1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

  金额单位:人民币元

  8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

  金额单位:人民币元

  8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

  单位:人民币元

  注:买入股票成本(成交)总额 和卖出股票收入(成交)总额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

  注:本基金本报告期末未持有债券资产。

  8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  注:本基金本报告期末未持有债券资产。

  8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  注:本基金本报告期末未持有权证。

  8.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  8.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  注:本基金本报告期末未投资股指期货。

  8。9。2本基金投资股指期货的投资政策

  本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。

  8.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  8.10.1本期国债期货投资政策

  本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。

  8.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  注:本基金本报告期末未投资国债期货。

  8。10。3本期国债期货投资评价

  本基金本报告期未投资国债期货。

  8。11投资组合报告附注

  8。11。1申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  本报告期本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  8.11.2申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

  本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

  8。11。3期末其他各项资产构成

  单位:人民币元

  8.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  8.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  8.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分。

  因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

  §9 基金份额持有人信息

  9。1期末基金份额持有人户数及持有人结构

  份额单位:份

  9。2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

  注:1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金。

  2、本基金的基金经理未持有本基金。

  §10 开放式基金份额变动

  单位:份

  注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。

  §11 重大事件揭示

  11.1基金份额持有人大会决议

  本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会。

  11。2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

  本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

  本报告期,基金管理人公告窦玉明先生自2013年6月5日不再担任公司总经理职务,并自该日起由公司董事长陈敏女士代行公司总经理职责。

  本基金管理人已于2014年1月29日和2014年1月30日发布公告,陈戈先生自2014年1月29日起由公司副总经理转任公司总经理。

  11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

  本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。

  11.4基金投资策略的改变

  本报告期本基金投资策略无改变。

  11。5为基金进行审计的会计师事务所情况

  本报告期内基金管理人没有改聘为本基金审计的会计师事务所。本基金本年度支付给审计机构安永华明会计师事务所审计报酬为5万元人民币,其已为本公司提供审计服务的连续年限为11年。

  11。6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

  本报告期内基金管理人和基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。

  11.7本期基金租用证券公司交易单元的有关情况

  金额单位:人民币元

  注:我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的。本报告期本基金新增券商交易单元:招商证券(600999,股吧)392596;招商证券24594。其余租用券商交易单元未发生变动。

  本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。

  本报告期自2013年1月1日起至2013年12月31日止。

  基金简称

  富国高新技术产业股票

  基金主代码

  100060

  交易代码

  前端交易代码:100060

  后端交易代码:000159

  基金运作方式

  契约型开放式

  基金合同生效日

  2012年06月27日

  基金管理人

  富国基金管理有限公司

  基金托管人

  中国工商银行股份有限公司

  报告期末基金份额总额

  104,056,086.02份

  基金合同存续期

  不定期

  投资目标

  本基金主要投资于高新技术产业相关上市公司,通过精选个股和风险控制,力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。

  投资策略

  本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置,根据对宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。

  业绩比较基准

  中证800指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20%

  风险收益特征

  本基金是一只主动投资的股票型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

  项目

  基金管理人

  基金托管人

  名称

  富国基金管理有限公司

  中国工商银行股份有限公司

  信息披露负责人

  姓名

  范伟

  赵会军

  联系电话

  021-20361818

  010—66105799

  电子邮箱

  public@fullgoal。com。cn

  custody@icbc。com。cn

  客户服务电话

  95105686、4008880688

  95588

  传真

  021-20361616

  010—66105798

  登载基金年度报告正文的管理人互联网网址

  www.fullgoal.com.cn

  基金年度报告备置地点

  富国基金管理有限公司上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

  中国工商银行股份有限公司北京市西城区复兴门内大街55号

  3。1。1期间数据和指标

  2013年

  2012年6月27日(基金合同生效日)至2012年12月31日

  本期已实现收益

  40,072,209.37

  -18,039,584。65

  本期利润

  39,162,678。09

  -5,713,248.80

  加权平均基金份额本期利润

  0.4188

  -0.0268

  本期基金份额净值增长率

  41.73%

  -2.00%

  3。1。2期末数据和指标

  2013年12月31日

  2012年12月31日

  期末可供分配基金份额利润

  0。3359

  -0.0987

  期末基金资产净值

  144,573,896.63

  152,083,463.73

  期末基金份额净值

  1.389

  0。980

  阶段

  份额净值增长率①

  份额净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  过去三个月

  2.28%

  1。38%

  -2.46%

  0.92%

  4。74%

  0。46%

  过去六个月

  12.38%

  1。52%

  6.66%

  1.02%

  5.72%

  0.50%

  过去一年

  41.73%

  1.57%

  -1。45%

  1.10%

  43。18%

  0。47%

  自基金合同生效日起至今

  38.90%

  1.36%

  -0。68%

  1.06%

  39.58%

  0.30%

  姓名

  职务

  任本基金的基金经理期限

  证券从业年限

  说明

  任职日期

  离任日期

  王海

  本基金基金经理

  2012-06-27

  -

  7年

  硕士,曾任厦门三安电子有限公司工程师;中国建银投资证券有限公司高级分析师;2010年3月至2012年6月任富国基金管理有限公司高级行业研究员,2012年6月起任富国高新技术产业股票型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格,中国国籍。

  资 产

  本期末

  (2013年12月31日)

  上年度末

  (2012年12月31日)

  资 产:

  银行存款

  6,947,095.54

  18,974,152.37

  结算备付金

  1,473,372.12

  811,481.88

  存出保证金

  293,561.37

  869,871。06

  交易性金融资产

  120,727,213.86

  132,661,927.67

  其中:股票投资

  120,727,213。86

  132,661,927。67

  基金投资

  -

  -

  债券投资

  -

  -

  资产支持证券投资

  -

  -

  衍生金融资产

  -

  -

  买入返售金融资产

  -

  -

  应收证券清算款

  -

  -

  应收利息

  2,893.38

  4,138。59

  应收股利

  -

  -

  应收申购款

  17,570,692.86

  5,933.34

  递延所得税资产

  -

  -

  其他资产

  -

  -

  资产总计

  147,014,829.13

  153,327,504.91

  负债和所有者权益

  本期末

  (2013年12月31日)

  上年度末

  (2012年12月31日)

  负 债:

  短期借款

  -

  -

  交易性金融负债

  -

  -

  衍生金融负债

  -

  -

  卖出回购金融资产款

  -

  -

  应付证券清算款

  -

  -

  应付赎回款

  1,199,702.56

  346,988。73

  应付管理人报酬

  158,506.58

  186,676.11

  应付托管费

  26,417。76

  31,112.69

  应付销售服务费

  -

  -

  应付交易费用

  960,949.66

  457,955.94

  应交税费

  -

  -

  应付利息

  -

  -

  应付利润

  -

  -

  递延所得税负债

  -

  -

  其他负债

  95,355.94

  221,307。71

  负债合计

  2,440,932.50

  1,244,041.18

  所有者权益:

  实收基金

  104,056,086.02

  155,126,950.25

  未分配利润

  40,517,810.61

  -3,043,486.52

  所有者权益合计

  144,573,896。63

  152,083,463.73

  负债和所有者权益总计

  147,014,829.13

  153,327,504。91

  项 目

  本期

  (2013年01月01日至2013年12月31日)

  上年度可比期间(2012年6月27日(基金合同生效日)至2012年12月31日)

  一、收入

  45,549,365.00

  -1,819,750.03

  1。利息收入

  97,071.26

  564,015.03

  其中:存款利息收入

  97,071.26

  329,330.07

  债券利息收入

  -

  525.56

  资产支持证券利息收入

  -

  -

  买入返售金融资产收入

  -

  234,159。40

  其他利息收入

  -

  -

  2。投资收益(损失以“-”填列)

  45,964,534。53

  -14,942,131.91

  其中:股票投资收益

  44,660,899.32

  -15,256,956。38

  基金投资收益

  -

  -

  债券投资收益

  -

  -3,709。26

  资产支持证券投资收益

  -

  -

  衍生工具投资收益

  -

  -

  股利收益

  1,303,635。21

  318,533.73

  3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)

  -909,531.28

  12,326,335.85

  4。汇兑收益(损失以“-”号填列)

  -

  -

  5。其他收入(损失以“-”号填列)

  397,290.49

  232,031。00

  减:二、费用

  6,386,686。91

  3,893,498.77

  1.管理人报酬

  1,743,896.16

  1,584,342.77

  2.托管费

  290,649.31

  264,057.14

  3.销售服务费

  -

  -

  4.交易费用

  4,191,202.44

  1,823,921。86

  5.利息支出

  -

  -

  其中:卖出回购金融资产支出

  -

  -

  6.其他费用

  160,939。00

  221,177.00

  三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)

  39,162,678。09

  -5,713,248.80

  减:所得税费用

  -

  -

  四、净利润(净亏损以“-”号填列)

  39,162,678。09

  -5,713,248.80

  项目

  本期

  (2013年01月01日至2013年12月31日)

  实收基金

  未分配利润

  所有者权益合计

  一、期初所有者权益(基金净值)

  155,126,950。25

  -3,043,486。52

  152,083,463.73

  二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)

  -

  39,162,678。09

  39,162,678.09

  三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)

  -51,070,864.23

  4,398,619。04

  -46,672,245.19

  其中:1.基金申购款

  205,358,732。03

  57,413,531。29

  262,772,263.32

  2.基金赎回款

  -256,429,596.26

  -53,014,912.25

  -309,444,508.51

  四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)

  -

  -

  -

  五、期末所有者权益(基金净值)

  104,056,086.02

  40,517,810.61

  144,573,896.63

  项目

  上年度可比期间(2012年6月27日(基金合同生效日)至2012年12月31日)

  实收基金

  未分配利润

  所有者权益合计

  一、期初所有者权益(基金净值)

  341,209,752。24

  -

  341,209,752。24

  二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)

  -

  -5,713,248.80

  -5,713,248.80

  三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)

  -186,082,801.99

  2,669,762。28

  -183,413,039.71

  其中:1.基金申购款

  2,272,004.49

  -63,093.44

  2,208,911.05

  2.基金赎回款

  -188,354,806。48

  2,732,855。72

  -185,621,950。76

  四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)

  -

  -

  -

  五、期末所有者权益(基金净值)

  155,126,950.25

  -3,043,486。52

  152,083,463.73

  项目

  本期末(2013年12月31日)

  上年度末(2012年12月31日)

  活期存款

  6,947,095。54

  18,974,152.37

  定期存款

  -

  -

  其中:存款期限1-3个月

  -

  -

  其他存款

  -

  -

  合计

  6,947,095。54

  18,974,152.37

  项目

  本期末(2013年12月31日)

  成本

  公允价值

  公允价值变动

  股票

  109,310,409.29

  120,727,213.86

  11,416,804。57

  债券

  交易所市场

  -

  -

  -

  银行间市场

  -

  -

  -

  合计

  -

  -

  -

  资产支持证券

  -

  -

  -

  其他

  -

  -

  -

  合计

  109,310,409.29

  120,727,213.86

  11,416,804.57

  项目

  上年度末(2012年12月31日)

  成本

  公允价值

  公允价值变动

  股票

  120,335,591.82

  132,661,927.67

  12,326,335。85

  债券

  交易所市场

  -

  -

  -

  银行间市场

  -

  -

  -

  合计

  -

  -

  -

  资产支持证券

  -

  -

  -

  其他

  -

  -

  -

  合计

  120,335,591。82

  132,661,927.67

  12,326,335.85

  项目

  本期末(2013年12月31日)

  上年度末(2012年12月31日)

  应收活期存款利息

  2,098。18

  3,773.49

  应收定期存款利息

  -

  -

  应收其他存款利息

  -

  -

  应收结算备付金利息

  663.10

  365.10

  应收债券利息

  -

  -

  应收买入返售证券利息

  -

  -

  应收申购款利息

  -

  -

  其他

  132.10

  -

  合计

  2,893。38

  4,138.59

  项目

  本期末(2013年12月31日)

  上年度末(2012年12月31日)

  交易所市场应付交易费用

  960,949.66

  457,955.94

  银行间市场应付交易费用

  -

  -

  合计

  960,949.66

  457,955.94

  项目

  本期末(2013年12月31日)

  上年度末(2012年12月31日)

  应付券商交易单元保证金

  -

  -

  应付赎回费

  5,355.94

  1,307。71

  预提审计费

  50,000.00

  50,000。00

  预提信息披露费

  40,000.00

  170,000。00

  合计

  95,355。94

  221,307。71

  项目

  本期(2013年01月01日至2013年12月31日)

  基金份额(份)

  账面金额

  上年度末

  155,126,950。25

  155,126,950。25

  本期申购

  205,358,732。03

  205,358,732.03

  本期赎回(以“-”号填列)

  -256,429,596。26

  -256,429,596。26

  本期末

  104,056,086。02

  104,056,086.02

  项目

  已实现部分

  未实现部分

  未分配利润合计

  上年度末

  -15,304,616。86

  12,261,130.34

  -3,043,486.52

  本期利润

  40,072,209.37

  -909,531.28

  39,162,678。09

  本期基金份额交易产生的变动数

  10,184,814.89

  -5,786,195.85

  4,398,619.04

  其中:基金申购款

  49,420,646。97

  7,992,884.32

  57,413,531.29

  基金赎回款

  -39,235,832.08

  -13,779,080。17

  -53,014,912。25

  本期已分配利润

  -

  -

  -

  本期末

  34,952,407.40

  5,565,403.21

  40,517,810。61

  项目

  本期(2013年01月01日至2013年12月31日)

  上年度可比期间(2012年6月27日(基金合同生效日)至2012年12月31日)

  活期存款利息收入

  75,071。84

  318,181。64

  定期存款利息收入

  -

  -

  其他存款利息收入

  -

  -

  结算备付金利息收入

  17,065。47

  11,148。43

  其他

  4,933.95

  -

  合计

  97,071。26

  329,330。07

  项目

  本期(2013年01月01日至2013年12月31日)

  上年度可比期间(2012年6月27日(基金合同生效日)至2012年12月31日)

  卖出股票成交总额

  1,406,732,826.08

  557,344,057.70

  减:卖出股票成本总额

  1,362,071,926.76

  572,601,014.08

  买卖股票差价收入

  44,660,899.32

  -15,256,956.38

  项目

  本期(2013年01月01日至2013年12月31日)

  上年度可比期间(2012年6月27日(基金合同生效日)至2012年12月31日)

  卖出债券(、含债转股及债券到期兑付)成交总额

  -

  399,816.30

  减:卖出债券(、含债转股及债券到期兑付)成本总额

  -

  403,000。00

  减:应收利息总额

  -

  525。56

  债券投资收益

  -

  -3,709.26

  项目

  本期(2013年01月01日至2013年12月31日)

  上年度可比期间(2012年6月27日(基金合同生效日)至2012年12月31日)

  股票投资产生的股利收益

  1,303,635.21

  318,533。73

  基金投资产生的股利收益

  -

  -

  合计

  1,303,635.21

  318,533.73

  项目名称

  本期(2013年01月01日至2013年12月31日)

  上年度可比期间(2012年6月27日(基金合同生效日)至2012年12月31日)

  1。交易性金融资产

  -909,531。28

  12,326,335.85

  股票投资

  -909,531。28

  12,326,335.85

  债券投资

  -

  -

  资产支持证券投资

  -

  -

  基金投资

  -

  -

  2.衍生工具

  -

  -

  权证投资

  -

  -

  3。其他

  -

  -

  合计

  -909,531。28

  12,326,335.85

  项目

  本期(2013年01月01日至2013年12月31日)

  上年度可比期间(2012年6月27日(基金合同生效日)至2012年12月31日)

  基金赎回费收入

  333,628.79

  231,448.00

  基金转换费收入

  54,263.80

  583。00

  其他

  9,397。90

  -

  合计

  397,290。49

  232,031.00

  项目

  本期(2013年01月01日至2013年12月31日)

  上年度可比期间(2012年6月27日(基金合同生效日)至2012年12月31日)

  交易所市场交易费用

  4,191,202.44

  1,823,921.86

  银行间市场交易费用

  -

  -

  合计

  4,191,202.44

  1,823,921。86

  项目

  本期(2013年01月01日至2013年12月31日)

  上年度可比期间(2012年6月27日(基金合同生效日)至2012年12月31日)

  审计费用

  50,000.00

  50,000.00

  信息披露费

  110,000.00

  170,000.00

  银行费用

  939.00

  277.00

  其他

  -

  900.00

  合计

  160,939.00

  221,177.00

  关联方名称

  与本基金的关系

  富国基金管理有限公司

  基金管理人、注册登记机构、基金销售机构

  海通证券股份有限公司(“海通证券(600837,股吧)”)

  基金管理人的股东、基金代销机构

  申银万国证券股份有限公司(“申银万国”)

  基金管理人的股东、基金代销机构

  山东省国际信托有限公司

  基金管理人的股东

  蒙特利尔银行

  基金管理人的股东

  中国工商银行股份有限公司(“工商银行”)

  基金托管人、基金代销机构

  关联方名称

  本期(2013年01月01日至2013年12月31日)

  上年度可比期间(2012年6月27日(基金合同生效日)至2012年12月31日)

  成交金额

  占当期股票成交总额的比例(%)

  成交金额

  占当期股票成交总额的比例(%)

  海通证券

  200,075,188。22

  7.25

  121,993,166.90

  9.76

  申银万国

  47,544,309.37

  1.72

  53,487,780.93

  4。28

  关联方名称

  本期(2013年01月01日至2013年12月31日)

  佣金

  占当期佣金总量的比例(%)

  期末应付佣金余额

  占期末应付佣金总额的比例(%)

  海通证券

  178,097。29

  7.21

  60,825.52

  6.33

  申银万国

  43,284。05

  1。75

  27,992。33

  2.91

  关联方名称

  上年度可比期间(2012年6月27日(基金合同生效日)至2012年12月31日)

  佣金

  占当期佣金总量的比例(%)

  期末应付佣金余额

  占期末应付佣金总额的比例(%)

  海通证券

  106,567.88

  9.67

  40,407。21

  8.82

  申银万国

  48,306。32

  4.38

  39,226.43

  8.57

  项目

  本期(2013年01月01日至2013年12月31日)

  上年度可比期间(2012年6月27日(基金合同生效日)至2012年12月31日)

  当期发生的基金应支付的管理费

  1,743,896.16

  1,584,342.77

  其中:支付销售机构的客户维护费

  739,932。38

  929,996.29

  项目

  本期(2013年01月01日至2013年12月31日)

  上年度可比期间(2012年6月27日(基金合同生效日)至2012年12月31日)

  当期发生的基金应支付的托管费

  290,649.31

  264,057.14

  关联方名称

  本期(2013年01月01日至2013年12月31日)

  上年度可比期间(2012年6月27日(基金合同生效日)至2012年12月31日)

  期末余额

  当期利息收入

  期末余额

  当期利息收入

  中国工商银行股份有限公司

  6,947,095.54

  75,071.84

  18,974,152.37

  318,181。64

  序号

  项目

  金额

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  120,727,213。86

  82.12

  其中:股票

  120,727,213.86

  82。12

  2

  固定收益投资

  -

  -

  其中:债券

  -

  -

  资产支持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买入返售金融资产

  -

  -

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  5

  银行存款和结算备付金合计

  8,420,467.66

  5.73

  6

  其他各项资产

  17,867,147。61

  12。15

  7

  合计

  147,014,829.13

  100。00

  代码

  行业类别

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  -

  -

  B

  采矿业

  6,457,176.00

  4.47

  C

  制造业

  107,940,851.86

  74。66

  D

  电力、热力、燃气及水生产和供应业

  -

  -

  E

  建筑业

  -

  -

  F

  批发和零售业

  6,329,186.00

  4。38

  G

  交通运输、仓储和邮政业

  -

  -

  H

  住宿和餐饮业

  -

  -

  I

  信息传输、软件和信息技术服务业

  -

  -

  J

  金融业

  -

  -

  K

  房地产业

  -

  -

  L

  租赁和商务服务业

  -

  -

  M

  科学研究和技术服务业

  -

  -

  N

  水利、环境和公共设施管理业

  -

  -

  O

  居民服务、修理和其他服务业

  -

  -

  P

  教育

  -

  -

  Q

  卫生和社会工作

  -

  -

  R

  文化、体育和娱乐业

  -

  -

  S

  综合

  -

  -

  合计

  120,727,213.86

  83。51

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值

  占基金资产净值比例(%)

  1

  600309

  万华化学

  586,387

  12,138,210.90

  8。40

  2

  000581

  威孚高科

  378,368

  11,653,734。40

  8.06

  3

  600703

  三安光电

  461,240

  11,434,139。60

  7.91

  4

  000651

  格力电器

  337,620

  11,026,669.20

  7.63

  5

  600563

  法拉电子

  480,613

  10,914,721.23

  7.55

  6

  300024

  机器人

  175,662

  8,554,739.40

  5.92

  7

  002465

  海格通信

  391,500

  8,135,370.00

  5.63

  8

  002281

  光迅科技

  193,929

  7,218,037。38

  4。99

  9

  600887

  伊利股份

  176,100

  6,881,988.00

  4.76

  10

  002353

  杰瑞股份

  85,581

  6,792,563.97

  4.70

  序号

  股票代码

  股票名称

  本期累计买入金额

  占期初基金资产净值比例(%)

  1

  000024

  招商地产

  65,991,689。17

  43.39

  2

  300024

  机器人

  60,173,631.08

  39.57

  3

  600048

  保利地产

  45,005,644.51

  29。59

  4

  000001

  平安银行

  44,328,734。20

  29.15

  5

  600000

  浦发银行

  43,700,780.39

  28.73

  6

  000063

  中兴通讯

  38,796,107.37

  25.51

  7

  300124

  汇川技术

  38,221,671.16

  25.13

  8

  601166

  兴业银行

  36,966,927.52

  24.31

  9

  002465

  海格通信

  32,930,606.96

  21。65

  10

  000651

  格力电器

  32,403,520。46

  21.31

  11

  600887

  伊利股份

  30,354,972。20

  19.96

  12

  600498

  烽火通信

  30,322,640。87

  19.94

  13

  600309

  万华化学

  29,074,406.84

  19.12

  14

  600703

  三安光电

  29,058,779.04

  19.11

  15

  000423

  东阿阿胶

  29,052,153.11

  19.10

  16

  000581

  威孚高科

  27,125,628.76

  17。84

  17

  600060

  海信电器

  26,313,296.51

  17.30

  18

  300188

  美亚柏科

  24,931,306.13

  16.39

  19

  600016

  民生银行

  21,831,719.92

  14.36

  20

  002422

  科伦药业

  21,135,431。49

  13。90

  21

  300241

  瑞丰光电

  21,134,585.93

  13.90

  22

  300205

  天喻信息

  20,156,644.02

  13.25

  23

  601699

  潞安环能

  19,539,067.34

  12.85

  24

  600271

  航天信息

  19,449,042。75

  12.79

  25

  601169

  北京银行

  18,211,461.21

  11.97

  26

  300271

  华宇软件

  16,375,696.07

  10。77

  27

  002028

  思源电气

  15,949,609.70

  10.49

  28

  002230

  科大讯飞

  15,727,964.63

  10.34

  29

  600436

  片仔癀

  14,731,349.22

  9.69

  30

  600031

  三一重工

  14,241,977。53

  9.36

  31

  600563

  法拉电子

  14,231,866.59

  9.36

  32

  600585

  海螺水泥

  14,220,806.34

  9.35

  33

  000800

  一汽轿车

  12,814,420.96

  8.43

  34

  000625

  长安汽车

  11,253,139。16

  7.40

  35

  600637

  百视通

  9,976,808.84

  6。56

  36

  002063

  远光软件

  9,890,129.16

  6.50

  37

  000869

  张 裕A

  9,810,819.79

  6。45

  38

  002223

  鱼跃医疗

  9,564,230。69

  6.29

  39

  600519

  贵州茅台

  8,925,763.08

  5。87

  40

  300050

  世纪鼎利

  8,710,111.49

  5.73

  41

  600050

  中国联通

  8,595,079.27

  5.65

  42

  000157

  中联重科

  7,830,568。23

  5。15

  43

  600062

  华润双鹤

  7,548,389。31

  4.96

  44

  002482

  广田股份

  7,410,437.30

  4.87

  45

  300253

  卫宁软件

  7,356,512。50

  4.84

  46

  000732

  泰禾集团

  7,300,306。17

  4.80

  47

  000002

  万 科A

  7,275,894.22

  4。78

  48

  600406

  国电南瑞

  6,865,431.19

  4.51

  49

  300105

  龙源技术

  6,731,273。90

  4.43

  50

  002353

  杰瑞股份

  6,674,343。65

  4。39

  51

  600276

  恒瑞医药

  6,540,254.81

  4.30

  52

  000963

  华东医药

  6,447,866.78

  4.24

  53

  002271

  东方雨虹

  6,312,426。68

  4.15

  54

  600150

  中国船舶

  6,295,351.57

  4。14

  55

  601808

  中海油服

  6,210,583。06

  4.08

  56

  600422

  昆明制药

  6,199,616.34

  4.08

  57

  002281

  光迅科技

  6,181,412.98

  4.06

  58

  000566

  海南海药

  6,174,752。26

  4.06

  59

  002215

  诺 普 信

  6,079,477.92

  4。00

  60

  600036

  招商银行

  5,945,510.40

  3.91

  61

  600967

  北方创业

  5,480,331。94

  3.60

  62

  600403

  大有能源

  5,393,113.36

  3.55

  63

  002313

  日海通讯

  5,359,902.05

  3.52

  64

  002376

  新北洋

  5,161,980.68

  3.39

  65

  002415

  海康威视

  4,865,214.42

  3。20

  66

  601989

  中国重工

  4,644,497.00

  3。05

  67

  002038

  双鹭药业

  4,474,063.49

  2.94

  68

  002405

  四维图新

  4,445,677.40

  2.92

  69

  000538

  云南白药

  4,441,118.03

  2.92

  70

  000826

  桑德环境

  4,291,548。44

  2.82

  71

  600694

  大商股份

  4,249,484。85

  2.79

  72

  000816

  江淮动力

  4,226,288。49

  2。78

  73

  300315

  掌趣科技

  4,220,384。74

  2。78

  74

  600597

  光明乳业

  4,204,239.00

  2.76

  75

  002107

  沃华医药

  4,174,555.17

  2。74

  76

  603000

  人民网

  4,170,149。30

  2.74

  77

  002570

  贝因美

  4,162,659.40

  2.74

  78

  600859

  王府井

  3,899,189.59

  2.56

  79

  600546

  山煤国际

  3,730,084.32

  2.45

  80

  300070

  碧水源

  3,714,558。76

  2.44

  81

  000937

  冀中能源

  3,708,220.60

  2。44

  82

  600028

  中国石化

  3,674,078.00

  2.42

  83

  002375

  亚厦股份

  3,658,800。45

  2.41

  84

  600104

  上汽集团

  3,640,718.51

  2.39

  85

  300287

  飞利信

  3,640,347。73

  2。39

  86

  600009

  上海机场

  3,622,117.60

  2.38

  87

  600315

  上海家化

  3,583,565.70

  2。36

  88

  000718

  苏宁环球

  3,545,287.68

  2.33

  89

  002293

  罗莱家纺

  3,532,964.70

  2.32

  90

  600547

  山东黄金

  3,349,042.62

  2。20

  91

  002153

  石基信息

  3,310,492.03

  2.18

  92

  000895

  双汇发展

  3,212,504.00

  2.11

  93

  600366

  宁波韵升

  3,198,573.99

  2。10

  94

  300352

  北信源

  3,146,031。83

  2.07

  95

  002104

  恒宝股份

  3,054,117.38

  2。01

  序号

  股票代码

  股票名称

  本期累计卖出金额

  占期初基金资产净值比例(%)

  1

  000024

  招商地产

  65,763,135。61

  43.24

  2

  300024

  机器人

  57,772,757。74

  37.99

  3

  300124

  汇川技术

  47,967,381.07

  31.54

  4

  600048

  保利地产

  45,116,115。86

  29。67

  5

  000001

  平安银行

  43,497,821.30

  28.60

  6

  000063

  中兴通讯

  42,626,053.22

  28.03

  7

  600000

  浦发银行

  41,885,049。76

  27.54

  8

  601166

  兴业银行

  40,079,749。66

  26.35

  9

  000423

  东阿阿胶

  37,850,625.31

  24。89

  10

  600498

  烽火通信

  36,780,944。44

  24。18

  11

  300188

  美亚柏科

  30,054,811.41

  19.76

  12

  002465

  海格通信

  29,545,913。44

  19。43

  13

  600060

  海信电器

  29,446,700.19

  19。36

  14

  600703

  三安光电

  26,114,665.05

  17。17

  15

  000651

  格力电器

  23,482,915.93

  15.44

  16

  300205

  天喻信息

  23,374,218.91

  15.37

  17

  600887

  伊利股份

  23,352,380.38

  15.35

  18

  000581

  威孚高科

  23,144,269.95

  15。22

  19

  002230

  科大讯飞

  22,771,654.88

  14.97

  20

  600271

  航天信息

  22,609,949。93

  14.87

  21

  002422

  科伦药业

  22,466,416.02

  14。77

  22

  601699

  潞安环能

  22,199,704.54

  14.60

  23

  600016

  民生银行

  21,799,451。19

  14.33

  24

  300241

  瑞丰光电

  21,753,012。02

  14.30

  25

  600309

  万华化学

  21,062,445.35

  13。85

  26

  002028

  思源电气

  18,694,350.98

  12。29

  27

  601169

  北京银行

  17,899,514.33

  11.77

  28

  300271

  华宇软件

  17,676,265.27

  11.62

  29

  600031

  三一重工

  15,806,726.90

  10.39

  30

  600585

  海螺水泥

  14,640,165.17

  9.63

  31

  600436

  片仔癀

  14,177,413.76

  9。32

  32

  000800

  一汽轿车

  12,410,833.10

  8.16

  33

  002063

  远光软件

  11,774,867.06

  7。74

  34

  000625

  长安汽车

  11,140,059.91

  7.32

  35

  300315

  掌趣科技

  11,074,964。82

  7.28

  36

  300253

  卫宁软件

  10,961,078.75

  7.21

  37

  600519

  贵州茅台

  10,380,837.84

  6。83

  38

  600637

  百视通

  10,174,229。62

  6.69

  39

  600050

  中国联通

  10,123,387.04

  6.66

  40

  000869

  张 裕A

  9,756,018。15

  6。41

  41

  600062

  华润双鹤

  9,590,581.44

  6.31

  42

  000157

  中联重科

  9,350,080。76

  6.15

  43

  600563

  法拉电子

  8,909,861.83

  5.86

  44

  600403

  大有能源

  8,809,901.54

  5.79

  45

  300050

  世纪鼎利

  8,614,407.92

  5。66

  46

  300287

  飞利信

  8,505,500。47

  5.59

  47

  300105

  龙源技术

  7,340,126。59

  4.83

  48

  002482

  广田股份

  7,270,023。33

  4.78

  49

  300352

  北信源

  7,234,382.84

  4。76

  50

  000732

  泰禾集团

  7,090,726.59

  4.66

  51

  000002

  万 科A

  7,054,207.67

  4.64

  52

  002153

  石基信息

  6,928,985.40

  4。56

  53

  000538

  云南白药

  6,907,501。66

  4。54

  54

  600406

  国电南瑞

  6,298,101.00

  4.14

  55

  000566

  海南海药

  6,270,906.65

  4.12

  56

  600150

  中国船舶

  6,134,319。90

  4.03

  57

  002271

  东方雨虹

  6,124,655.79

  4.03

  58

  600422

  昆明制药

  6,107,158.18

  4.02

  59

  002215

  诺 普 信

  5,820,182.51

  3.83

  60

  002073

  软控股份

  5,812,262.58

  3.82

  61

  600694

  大商股份

  5,781,591.28

  3.80

  62

  002106

  莱宝高科

  5,667,006.29

  3。73

  63

  002376

  新北洋

  5,658,952。31

  3.72

  64

  601989

  中国重工

  5,633,306.84

  3.70

  65

  600036

  招商银行

  5,587,515.65

  3.67

  66

  600104

  上汽集团

  5,541,479。24

  3.64

  67

  002313

  日海通讯

  5,390,958.65

  3.54

  68

  600967

  北方创业

  5,220,483。94

  3.43

  69

  600718

  东软集团

  5,049,928。34

  3.32

  70

  002293

  罗莱家纺

  5,042,040.41

  3.32

  71

  002405

  四维图新

  4,866,957.85

  3。20

  72

  002038

  双鹭药业

  4,784,177.82

  3.15

  73

  000826

  桑德环境

  4,759,431。09

  3.13

  74

  002415

  海康威视

  4,642,554.62

  3.05

  75

  600366

  宁波韵升

  4,606,834.10

  3。03

  76

  002008

  大族激光

  4,591,087。85

  3.02

  77

  002104

  恒宝股份

  4,558,853.96

  3.00

  78

  603000

  人民网

  4,437,283.41

  2。92

  79

  300070

  碧水源

  4,177,104.15

  2.75

  80

  600597

  光明乳业

  4,160,676。12

  2.74

  81

  002570

  贝因美

  4,155,719。25

  2.73

  82

  000816

  江淮动力

  4,093,918.10

  2。69

  83

  002107

  沃华医药

  4,045,769。22

  2。66

  84

  600859

  王府井

  3,756,686.32

  2.47

  85

  600570

  恒生电子

  3,749,353.26

  2。47

  86

  000937

  冀中能源

  3,744,655.85

  2。46

  87

  600009

  上海机场

  3,735,590.78

  2.46

  88

  600028

  中国石化

  3,672,848。00

  2。42

  89

  600315

  上海家化

  3,615,044.20

  2.38

  90

  000718

  苏宁环球

  3,456,772。22

  2。27

  91

  002375

  亚厦股份

  3,441,827。51

  2.26

  92

  600546

  山煤国际

  3,437,950.79

  2.26

  93

  000895

  双汇发展

  3,409,729.30

  2.24

  94

  600547

  山东黄金

  3,168,540。00

  2.08

  95

  000786

  北新建材

  3,084,314.00

  2。03

  买入股票成本(成交)总额

  1,351,046,744。23

  卖出股票收入(成交)总额

  1,406,732,826。08

  序号

  名称

  金额

  1

  存出保证金

  293,561.37

  2

  应收证券清算款

  -

  3

  应收股利

  -

  4

  应收利息

  2,893.38

  5

  应收申购款

  17,570,692.86

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  17,867,147.61

  持有人户数(户)

  户均持有的基金份额

  持有人结构

  机构投资者

  个人投资者

  持有份额

  占总份额比例(%)

  持有份额

  占总份额比例(%)

  4438

  23,446.62

  11,488,587.65

  11.04

  92,567,498.37

  88.96

  项目

  持有份额总数(份)

  占基金总份额比例(%)

  基金管理公司所有从业人员持有本基金

  0.00

  0。0000

  基金合同生效日(2012年06月27日)基金份额总额

  341,209,752.24

  报告期期初基金份额总额

  155,126,950.25

  本报告期基金总申购份额

  205,358,732.03

  减:本报告期基金总赎回份额

  256,429,596.26

  本报告期基金拆分变动份额

  -

  本报告期期末基金份额总额

  104,056,086.02

  券商名称

  交易单元数量

  股票交易

  债券交易

  债券回购交易

  权证交易

  应支付该券商的佣金

  备注

  成交金额

  占当期股票成交总额的比例(%)

  成交金额

  占当期债券成交总额的比例(%)

  成交金额

  占当期债券成交总额的比例(%)

  成交金额

  占当期权证

  成交总额的比例(%)

  佣金

  占当期佣金

  总量的比例(%)

  海通证券

  2

  200,075,188.22

  7.25

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  178,097.29

  7.21

  -

  申银万国

  1

  47,544,309。37

  1.72

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  43,284.05

  1.75

  -

  国信证券

  2

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  安信证券

  2

  131,461,151。62

  4。77

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  116,610.48

  4.72

  -

  招商证券

  2

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  民生证券

  2

  616,699,565。44

  22.36

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  552,782。05

  22.38

  -

  兴业证券

  1

  69,319,556.55

  2。51

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  63,108.96

  2。55

  -

  中信证券

  1

  92,276,864。04

  3.35

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  84,008.75

  3.40

  -

  银河证券

  1

  246,830,220.34

  8.95

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  218,420。45

  8。84

  -

  宏源证券

  2

  12,465,028.46

  0.45

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  11,088.41

  0.45

  -

  东兴证券

  2

  256,360,309.44

  9.30

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  229,781.33

  9。30

  -

  红塔证券

  2

  123,558,273。06

  4.48

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  110,433.49

  4.47

  -

  中投证券

  1

  147,152,645。89

  5.34

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  133,967.75

  5。42

  -

  华创证券

  2

  256,095,265。75

  9.29

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  229,583.78

  9。29

  -

  华西证券

  1

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  湘财证券

  1

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  广发证券

  2

  393,930,192.04

  14。28

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  353,731.08

  14。32

  -

  国开证券

  1

  164,011,000.09

  5。95

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  145,133.68

  5.88

  -

  备查文件名称

  备查文件存放地点

  备查文件查阅方式

  5、富国高新技术产业股票型证券投资基金财务报表及报表附注

  6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告

  上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

  咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)

  公司网址:http://www。fullgoal。com。cn

  2013年12月31日

  基金管理人:富国基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 送出日期:2014年03月29日

(责任编辑:于晓明 HN024)
看全文
写评论已有条评论跟帖用户自律公约
提 交还可输入500

最新评论

查看剩下100条评论

热门新闻排行榜

和讯热销金融证券产品

【免责声明】本文仅代表作者本人观点,与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考,并请自行承担全部责任。

山东11选5计划 湖南体彩网 西藏福彩网 福建快3平台 西藏体彩网 内蒙古快三走势图 湖南幸运赛车 山东群英会规则 甘肃体彩网 安徽快3走势